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admin 2019-08-22 阅读:144

  证监会昨日发布了2019年证券公司分类成果,共有38家券商被评为A类,数量比上一年少2家,占比38.8%,其间10家券商评为AA级,较上一年少了2家;B类券商共有50家,相较上一年多1家,占比51%,其间BBB级券商有28家,比上一年少1家,BB级券商有12家,比上一年少3家,B级券商有10家,比上一年多5家;8家券商被评为C类;2家被评为D级。

  详细来看,本年AA级券商数量有10家,别离为国泰君安海通证券华泰证券、安全证券、招商证券中金公司中信证券中信建投国信证券以及天风证券。其间国信证券天风证券是本年新晋AA级券商,均由A级上调为AA级。别的,国泰君安招商证券现已接连12年为AA级券商。

  一起,共有19家券商分类评级被上调,上一年有24家券商被上调。其间,华夏证券连升5级,从C级变为BBB,是本年晋级起伏最大的券商。中山证券从CCC上升为BBB级,升幅为3级;国海证券华林证券、世纪证券、爱建证券别离上调2级,其间华林证券从BB到A,国海证券从B到BBB,世纪证券从C到CCC,爱建证券从CC到B。

  还有28家券商被下调评级。其间,国融证券从上一年的BBB下调至C,一次性下降5级,成为本年分类点评中下降最多的公司。此外,网信证券、长江证券、东莞证券3家评级下降3级,中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券4家评级下调2级,还有20家券商评级下调1级。

  华信证券和网信证券的分类评级为D类评级,其间,华信证券现已接连两年评级为D。

  依据证监会的分类规范,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个等级。依照《证券公司分类监管规则》,证券公司每年进行一次分类点评,2019年度的评级期为2018年5月1日至本年度4月30日。一般来说,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金安排监管部复核,由中国证监会证券基金安排监管部、证监局、自律安排、证券公司代表等组成的证券公司分类点评专家评定委员会审议确认。

  证监会表明,证券公司分类成果不是对证券公司资信情况及等级的点评,而是证券监管部分依据审慎监管的需求,以证券公司危险办理才能为根底,结合公司商场竞争力和合规办理水平,对证券公司进行的综合性点评,首要表现的是证券公司合规办理和危险操控的全体情况。证监会依据证券公司分类成果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面施行区别对待的监管方针。分类成果首要供证券监管部分运用,证券公司不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。

(文章来历:证券时报)

(责任编辑:DF380)